2019年11月12日 星期二


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國內外主流“專利指數”探析
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2017-07-18

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当今社会,知识已成为生产要素中重要的组成部分,以此为标志的知识经济已然成为21世纪的主导型经济形态。在知识经济时代,知识、智力、无形资产等的投入将越来越会在企业的发展过程中起决定性作用。有数据表明,在企业尤其是技术驱动型企业中,无形资产在企业价值中的占比越来越大,不少企业已经占到80%以上。以专利和商标为代表的知識産權是现代企业中无形资产的重要组成部分,其中,专利体现了企业的硬实力(技术),而商标则体现了企业的软实力(品牌)。

如何從專利角度來建立一套統一的評價指標,用于分析和展示企業的技術實力、創新能力以及成長潛力,是不少機構一直在努力的方向。專利指數或專利記分卡是一種很好的嘗試,其可以較爲客觀、公正地展示出企業整體的專利實力,反映出企業的技術與創新能力,從而映射出企業的核心競爭力。本文選取了當前國內外主流的五個專利指數或專利記分卡,探析了各“專利指數”的指標設計和功能特色,並提出了筆者個人的一些粗淺看法。

国外方面,本文选取的是美国Ocean Tomo公司发布的OT300专利指数(Ocean Tomo 300 Patent Index)、美国电子和电气工程师协会(IEEE)旗下《IEEE SPECTRUM》杂志发布的专利实力记分卡(Patent Power Scorecard)以及美国IPIQ Global公司发布的专利记分卡(Patent Scorecard)等三个“专利指数”;国内方面,本文选取的是德高行(北京)科技有限公司发布的国证德高行专利领先指数(CNI-TEKGLORY Patent Index)和中国專利技術开发公司发布的创业板專利記分牌(ChiNext Patent Scorecard)等两个“专利指数”。

一、OT 300专利指数

OT300专利指数由美国Ocean Tomo公司和美国证券交易所于2006年9月联合发布,这一指数是全球第一个基于公司知識産權资产价值的股票指数,目前这一指数主要在纽约泛欧证券交易所发布(NYSE Euronext: OTPAT)。除了OT300专利指数,Ocean Tomo公司同时还在纽约泛欧证券交易所发布OT300专利成长指数(NYSE Euronext: OTPATG)和OT300专利价值指数(NYSE Euronext: OTPATV)。OT300专利指数通过回归分析法建立创新率(创新率=专利维持价值/企业资产)评估模型,从1000多家流通性最好的美国上市公司中分析筛选出创新率最高的300家公司(50个行业*6家公司)。OT300专利指数的主要价值就在于在市场对專利技術予以认可之前对公司技术创新的价值进行预测。

Ocean Tomo公司是美国较早开展专利价值评估研究的公司,其自行开发了一套叫做Patent Ratings的专利价值分析系统,这一系统号称是世界上第一个能客观、准确分析专利价值的软件系统平台。OT300专利指数正是利用Patent Ratings这个工具来分析大量公司的授权专利的,从而保障了对不同公司不同專利技術评价的客观、一致性。

在指標設計上,OT300專利指數是目前市場上最爲全面,其既有有效專利數量、專利平均維持年限、專利放棄比例等一些基本指標,也有專利單向引證率、專利積累引證率等一些能反映專利質量的指標,還有專利衰退率等能反映專利市場價值的指標,有效專利季度淨收入變化、替代舊專利所需新專利數量等一些能反映公司財務發展狀況的指標,以及一些能反映公司技術分布情況的指標等等。

綜上所述,OT300專利指數是全球第一個較爲成熟的專利指數,也是第一個基于專利價值分析的股票指數,其創造性地將上市公司的專利價值與股票價格結合了起來,爲其在“專利指數”的研究領域奠定了領先地位。

二、專利實力記分卡

专利实力记分卡由《IEEE SPECTRUM》杂志自2007年开始每年发布一次,到2014年11月19日共发布了8期榜单。专利实力记分卡的评选对象是全世界范围内的公司、大学、研究机构和政府机构等组织。专利实力记分卡是完全按照组织所在的行业来进行分类评比的,其每次发布17个榜单:航空航天和国防、汽车及零部件、生物医药、化学、通信\网络设备、通信\网络服務、计算机设备和存储、计算机软件、计算机系统、电子産品、医疗器械、科学仪器、半导体设备制造、半导体制造、综合型企业、政府机构、大学/教育/培训。

專利實力記分卡各榜單上的組織是根據專利綜合實力進行排名的,其綜合考量了專利組合的數量和技術價值,由于采用了技術加權後的專利組合規模作爲衡量依據,專利實力記分卡可以較全面准確地評價某個組織的技術實力。

专利综合实力是对专利数量及专利成长性、技术影响力、技术原创性和技术通用性进行组合运算后的综合性指数,其计算公式为:专利综合实力(Pipeline Power)=上一年度授权专利数量(Number of Last Year’s Patents)×专利增长指数(Pipeline Growth Index)×校正后的技术影响指数(Adjusted Pipeline Impact)×技术原创指数(Pipeline Originality)×技术通用指数(Pipeline Generality)。 

以2014 年专利综合实力的计算为例,公式中各参数的含义为:上一年度授权专利数量,指的是2013年美国专利授权数量。专利增长指数,用于衡量某组织专利活动量的变化趋势,进而反映某组织的创新能力。其计算方法为:某组织上一年度美国专利授权量(2013年)除以前五年期间(2008-2012年)每年平均授权量。如果该指数大于1,则表明该组织的专利活动量正在增长中。校正后的技术影响指数,用于衡量某组织的专利组合对后续技术发展的影响力。其计算方法为:首先计算技术影响指数基础值,再根据自引率对技术影响指数基础值进行校正,以消除极端自引的影响。其中,技术影响指数基础值的计算方法为:某组织前五年(2008-2012年)所有美国授权专利被上一年(2013年)全美所有授权专利引用的次数,除以与该组织专利组合处于同时期、 同领域的所有美国授权专利被上一年全美所有授权专利引用次数的平均值。技术原创指数,用于衡量某组织专利组合所引用的在先技术的领域宽泛程度。通常来说,改进型发明倾向于参考来自单一领域的现有技术,而原创型发明则倾向于参考多个不同领域的在先技术进而形成新的发明创造。技术通用指数,用于衡量引用某组织专利组合的專利技術的领域宽泛程度。技术通用指数越大,意味着某组织專利技術的通用性越好,对后续技术创新的影响范围越大。

可以看到,與OT300專利指數的指標設計不同,專利實力記分卡更注重對公司技術實力的評價,因而在指標設計上更偏重專利的技術價值體現,卻忽略了專利的市場價值體現和公司的財務表現等指標的設計。另外,專利實力記分卡中的技術類指標在打分上會存在一定程度的主觀性,並不完全是客觀數據的展現。

三、專利記分卡

专利记分卡由IPIQ Global公司自1992年开始对外发布,曾先后刊登在《商业周刊》(Business Week)、《麻省理工技术评论》(MIT Technology Review)以及《华尔街日报》(The Wall Street Journal)上。专利记分卡实际上共发布了7个榜单,分别为:行业记分卡(Industry Scorecard)、全球专利记分卡(Global Patent Scorecard)、IPIQ 500记分卡(IPIQ 500 Scorecard)、大学记分卡(University Scorecard)、政府机构记分卡(Government Scorecard)、研究机构记分卡(Research Institution Scorecard)和创新机构记分卡(Innovation Anchor Scorecard)。

行业记分卡是IPIQ Global公司发布的最核心的专利记分卡産品。行业记分卡共选取17个行业进行评价分析,主要评价对象为全球顶尖的2700多家技术型企业。针对每个行业,行业记分卡都是基于专利质量、技术强度以及影响广度等指标来对公司进行排名。该行业记分卡每月更新一次。行业记分卡中设计的具体指标有技术强度(Technology Strength)、行业影响力(Industry Impact)、授权专利数量(Patents Granted)、科学强度(Science Strength)以及研究强度(Research Intensity)等5个。其中,技术强度用于从公司专利组合的角度,通过综合考量专利的质量和数量,对公司的专利和创新进行一个总体评价;行业影响力用于对一个公司的专利组合对行业内其他公司的技术发展的影响力进行量化评价;科学强度用于从总体上去衡量一个公司的专利组合与核心科学的关联度;研究强度用于评价一个公司在特定行业中相比于其他公司在基础研究上的水平。

全球专利记分卡通过分析全球59个国家自1980年以来的授权专利来综合评价这些国家的技术能力。在数据分析过程中,全球专利记分卡使用了三种专利分类体系,分别为美国标准工业分类体系(SIC)、国际专利分类体系(IPC)以及IPIQ Global公司自己的分类体系。全球专利记分卡中的具体指标包括在特定技术领域的强度、本国专利对其他国家的影响力、国家创新与科学研究的关联度以及创新的速度等4个。

IPIQ 500记分卡基于一个标准化的技术强度指数对全球的技术型公司进行比较并排名,最终给出一个500强的名单。由于对排名指数进行了标准化处理,IPIQ 500记分卡实现了公司之间的跨行业比较,从而能够在不考虑所属行业的情况下识别出全球范围内的高创新公司。IPIQ 500记分卡采用的具体指标有技术强度、行业影响力、授权专利数量、科学强度、研究强度以及创新周期(Innovation Cycle Time)等6个,其中前5个指标与行业记分卡的指标相同,其第6个指标创新周期用于评价一个公司将其前沿技术和核心研究转化为专利资产的速度,一般以年计算。

大學記分卡是專門針對全球超過140所大學進行排名的榜單,與行業記分卡一樣,該大學記分卡也是每月更新一次。另外,大學記分卡也是基于專利質量、技術強度以及影響廣度等指標來進行評價的,基本與行業記分卡相同。政府機構記分卡和研究機構記分卡均與大學記分卡類似,不同之處僅在評價對象上。而創新機構記分卡則是打破了評價對象的限制,融合了大學、政府機構和研究機構,其評價指標和更新周期均與大學記分卡一樣。 

可以看到,專利記分卡在評價對象上做得比較細致,既有機構類型的區分,又有行業的區分,還有不區分對象的綜合榜單。在指標設置上,專利記分卡與專利實力記分卡在總體上有些相似,都重點考量了專利的數量及其技術價值,值得注意的是,專利記分卡相較于專利實力記分卡更注重一個公司的基礎研究和科學實力,上述實力與專利之間的關聯度,以及創新轉化爲專利的速度。

四、國證德高行專利領先指數

國證德高行專利領先指數(代碼:399427)由深圳證券信息有限公司與德高行(北京)科技有限公司于2015年2月17日在深圳證券交易所正式發布。該指數既是一個專利指數,更是一個股票指數。該指數的評估對象是中國大陸A股市場上2700多家上市公司,並最終篩選出100家投資潛力最佳的公司作爲樣本股。

國證德高行專利領先指數的核心基礎是通過專利大數據的指標萃取、加工及演算,構建出以專利指標預測股價的股價預測公式,即專利領先公式。專利領先公式由德高行公司自行開發,其演算法核心采用2003年諾貝爾獎的經濟學模型,通過嚴格的統計檢定,並達到95%的置信區間。

在上述專利領先公式中,共設計了兩類指標:專利指標和財務指標。其中,專利指標有將近50個,這些專利指標都是可以被計算機自動運算的數量指標,如專利總數、平均專利壽命、專利平均審查期、當期的專利公開數量、專利授權數量、專利IPC分類號總數、專利IPC分類號平均數、專利說明書總頁數、專利說明書平均頁數、專利的權利要求總數、專利的權利要求平均數、專利的獨權總數、專利的獨權平均數、專利說明書的附圖張數、專利說明書的附圖平均數等等。財務指標是指能表達企業經營績效的指標,包括償債能力指標、運營能力指標、獲利能力指標、發展能力指標以及股價指標等。其中,獲利能力指標又包括了淨資産收益率ROE、資産報酬率ROA、每股收益EPS以及市淨率MTB等。

可以看到,與OT300專利指數類似,國證德高行專利領先指數選取的均是可量化指標,且包含了專利指標和財務指標兩類,因此,在指標設計上保證了數據的客觀性,另外在演算法的采用上也保持了嚴謹的態度。目前,國證德高行專利領先指數設計的專利指標的數量還在增加中,其專利領先公式也在不斷優化中,相信未來其在證券市場上會有更出色的表現。

五、创业板專利記分牌

创业板專利記分牌由中国專利技術开发公司于2015年7月16日在皇冠足球比分 - 首页首次发布。创业板專利記分牌主要利用专利质量指标和市场价值验证指标定期统计并发布创业板上市公司的專利統計数据,同时发布各类专利态势统记分析报告,从专利角度解读创业板上市公司的创新产出质量和效益。创业板專利記分牌的统计对象为截止到2014年12月3日在创业板上市的405家公司。

创业板專利記分牌共发布1个总榜单(不分行业)和13个行业榜单,该13个行业分别为:制造业、农林牧渔、水电煤气、批发零售、商务服務、采矿业、信息技术、建筑业、运输仓储、科研服務、公共环!⑽幕ァ⑽郎。

在指标设计上,创业板專利記分牌采用了两类指标,分别是市场验证前的指标和市场验证后的指标。市场验证前的指标包括有效发明专利拥有量、有效发明专利维持年限分布、在中国主要贸易对象国/地区的专利布局、技术影响等四项。其中,在中国主要贸易对象国/地区的专利布局指标又包括四方(中/美/欧/日)专利数量和具有美/日/欧同族的中国发明专利数量等几项。技术影响指标主要基于专利被引用数据计算获得,具体包括发明专利被引次数、发明专利平均被引次数、近3年发明专利被引次数、发明专利h指数等四项指标。市场验证后的指标包括经无效程序后仍维持有效的专利数量、公司是否对外发起专利诉讼、公司专利是否对外许可、公司专利质押数量等四项。

综上可知,创业板專利記分牌并未如前述几个“专利指数”一样最终给出一个综合指数,而是尽量客观地展示其各项子指标的数值。另外,在指标设计上其既考虑了专利数量也考虑了专利质量,并创造性地加入了专利许可、无效、诉讼、质押等市场验证类指标。创业板專利記分牌的一个缺憾是没有将专利数据与财务数据有机地融合起来。

整體而言,國內對“專利指數”方面的研究和實踐起步較國外晚了許多,目前正處于方興未艾的狀態,希望國內的同行們能借著國家這股“大衆創業、萬衆創新”的東風奮起直追,早日趕超國外同行們。

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